Velkommen til ForexNova Anti Money Laundering Policy Money hvitvasking er en handling om å konvertere penger eller andre monetære instrumenter oppnådd fra ulovlig aktivitet til penger eller investeringer som ser ut til å være legitime, slik at den ulovlige kilden ikke kan spores. Innenriks og internasjonal lovgivning som gjelder for selskaper, hvis kunder kan sette inn og trekke penger fra sine kontoer, gjør det ulovlig for Forex Nova LLC, eller dets ansatte eller agenter, å bevisst engasjere seg eller forsøke å engasjere seg i en monetær transaksjon av kriminelt avledet eiendom . Forex Nova LLC som et finansielt selskap er underlagt lover og andre former for regulering av hvitvasking mot hvitvasking (AMLA), noe som resulterer i mange spesielle tiltak, prinsipper og regler som kan sees av søkere til bedrifter, kunder eller partnere mens de arbeider med Forex Nova LLC selv, dets datterselskaper, filialer, underordnede foretak eller tilknyttede selskaper. For å vise betydningen og villigheten til å overholde lovkravene og for å bidra til å nå målene for slike, har Forex Nova LLC i sin struktur vedtatt de retningslinjer og tiltak som kreves av EUs lover, som er allment kjent for å være svært alvorlige med fagpersoner som utfører innenfor sin jurisdiksjon og krever at de følger meget strenge regler. På grunn av disse reglene og kravene fokuserer Forex Nova LLC på følgende: Betaler stor oppmerksomhet til hver klient eller partner, særlig bakgrunnen, relevante aktiviteter og verifisering av identiteten til alle søkerne for virksomhet og all informasjon. Kontinuerlig overvåking av aktivitetene til klienter, partnere og transaksjoner og sørge for at de samsvarer med vår kunnskap om kunder. Å lage og sikre oppbevaring av regnskap, transaksjoner, kommunikasjon med kunder og samarbeidspartnere, samlet informasjon, aktuelle interne saker og bestemte prosedyrer. Evaluering av mulig risiko for hvitvasking av penger ved håndtering av kunder og transaksjoner Bruk av forbedrede regler i tilfelle håndtering av mistenkelige personer, forvaltere, politisk utsatte personer, klienter fra ikke-anerkjente jurisdiksjoner og lignende. Organiserer fra tid til annen opplæring for ansatte, spesielt for de som handler direkte med kunder og partnere. Samarbeider med ansvarlige AMLA-offiserer utnevnt på ansatte av Forex Nova LLC og godkjent av AMLA-myndigheter. Rapporterer eventuell mistenkelig aktivitet til den kompetente AMLA-autoriteten. Overvåke endringer i relevant lovgivning, etter relevant veiledning og vedtak om nye tiltak, om nødvendig. YTTERLIGERE PROSEDURER For å overholde lovene om hvitvasking av penger, krever Forex Nova LLC to forskjellige dokumenter for å verifisere kundens identitet. Det første dokumentet vi trenger er et juridisk, utstedt, identifikasjonsdokument med bildet av kunden på den. Det kan være et statsautorisert pass, førerkort (for land hvor førerkortet er et primært identifikasjonsdokument) eller lokalt ID-kort (ikke selskapets adgangskort). Det andre dokumentet vi trenger er en regning med kundens eget navn og faktisk adresse på den utstedt for 3 måneder siden tidlig. Det kan være en bruksregning, et kontoutskrift, en bekreftelse eller et annet dokument med kundens navn og adresse fra en internasjonalt anerkjent organisasjon. Kunder må sende inn oppdatert identifikasjon og kontaktinformasjon i tide, så snart endringer oppstår. Dokumenter i ikke-vestlige bokstaver må oversettes til engelsk av en offisiell oversetter. Oversetteren må være stemplet og signert av oversetteren og sendes sammen med originaldokumentet med et klart bilde av kunden på den. Ved kontinuerlig mistenkelig aktivitet blir kunden bedt om forklaringer og kan til og med bli rapportert til AMLA-myndighetene. Risiko Advarsel: Valuta er svært spekulativ og kompleks i naturen, og kan ikke være egnet for alle investorer. Forex trading kan føre til betydelig gevinst eller tap. Derfor er det ikke tilrådelig å investere penger du ikke har råd til å tape. Før du bruker tjenestene som tilbys av ForexNova, vennligst bekreft og forstå risikoen i forhold til forex trading. Søk økonomisk råd om nødvendig. ForexNova tilbyr ikke sine tjenester til beboere i visse jurisdiksjoner som USA, Nord-Korea, Myanmar, Sudan og Syria. Kontakt oss Velkommen MB Trading Forex kunder Diversifiser dine investeringer og dra nytte av det mest handlede markedet i verden. Forex-støtte Valutahandel (Forex) tilbys til selvstyrte investorer gjennom TradeKing Forex. TradeKing Forex, LLC. og TradeKing Securities, LLC er separate, men tilknyttede selskaper. Forex-kontoer er ikke beskyttet av Securities Investor Protection Corp. (SIPC). Forex trading innebærer betydelig risiko for tap og er ikke egnet for alle investorer. Økende løftestang øker risikoen. Før du bestemmer deg for å handle forex, bør du nøye vurdere dine økonomiske mål, nivå av investeringsopplevelse og evne til å ta økonomisk risiko. Eventuelle meninger, nyheter, undersøkelser, analyser, priser eller annen informasjon innebærer ikke investeringsrådgivning. Les hele beskrivelsen. Vær oppmerksom på at spot gull og sølv kontrakter ikke er underlagt regulering i henhold til US Commodity Exchange Act. TradeKing Forex, LLC. fungerer som en innledende megler til GAIN Capital Group, LLC (GAIN Capital). Din forex konto holdes og vedlikeholdes på GAIN Capital som fungerer som clearing agent og motpart til dine handler. GAIN Capital er registrert hos Commodity Futures Trading Commission (CFTC) og er medlem av National Futures Association (NFA) (ID 0339826). TradeKing Forex, LLC. er medlem av National Futures Association (ID 0408077). Alternativer innebærer risiko og er ikke egnet for alle investorer. Klikk her for å lese om egenskapene og risikoen for standardiserte opsjonsbrosjyrer før du begynner tradingalternativer. Alternativ investorer kan miste hele beløpet av investeringen på en relativt kort periode. Netthandel har inneboende risiko på grunn av systemrespons og tilgangstid som kan variere på grunn av markedsforhold, systemytelse og andre faktorer. En investor bør forstå disse og ekstra risiko før handel. 4,95 for online aksje - og opsjonshandler, legg til 65 cent per opsjonskontrakt. TradeKing belaster ytterligere 0,35 per kontrakt på enkelte indeksprodukter der vekslingskostnadene betales. Se vår FAQ for detaljer. TradeKing legger til 0,01 per aksje på hele bestillingen for aksjer som er priset under 2,00. Se vår provisjons - og gebyrside for provisjoner på meglerassistert handler, billige aksjer, opsjonsspread og andre verdipapirer. TradeKing ble rangert som en i Customer Service i SmartMoney Juni 2008 og juni 2010 Broker Survey tildelt den høyeste fem stjerneklassifiseringen i Customer Service and Trading Tools i juni 2009 og juni 2010 Broker Survey rangert 1 i Customer Service i juni 2011 Broker Survey og Juni 2012 Broker Survey kalt samlet 1 Discount Broker i august 2007 Broker Survey og samlet 1 Discount Broker i August 2006 Broker Survey. Disse undersøkelsene er basert på følgende kategorier: Provisjoner og gebyrer, investeringsfond for investeringsfond, banktjenester, handelsverktøy, forskning og kundeservice. SmartMoney er et registrert varemerke for SmartMoney, et joint publishing venture mellom Dow Jones Company, Inc. og Hearst Partnership. TradeKing mottok 4 ut av 5 stjerner i Barrons 12th (mars 2007), 13. (mars 2008), 14. mars 2009, 15. mars (mars 2010), 16. (mars 2011) og 17. (mars 2012) årlige rangeringer av De beste nettmeglerne basert på handelsteknologi, brukervennlighet, mobil, utvalg av tilbud, forskningsfasiliteter, porteføljeanalyserapporter, kundeserviceutdanning og kostnader. Vurdert blant Best for Options Traders 2008-12. Rangerte 1 i brukbarhet i mars 2011 Barron-undersøkelsen. Vurdert blant Best for Long Term Investing 2011-12 Barrons Survey. I kommentarer som følger med mars 2008-rangering, uttalte Barrons at TradeKings nettsted har nye, smarte verktøy som fokuserer på å finne og gjennomføre opsjonsstrategier. Barrons er et registrert varemerke for Dow Jones Company 2012. TradeKing ble vurdert nummer ett i kundeservice i Kiplingers November 2008 Best of Online Brokers Personal Finance Broker Survey basert på forskning og verktøy, provisjonsgebyr, investeringsvalg, brukervennlighet, kundeservice. Kiplinger er et registrert varemerke for The Kiplinger Washington Editors, Inc. 2012. Dokumentasjon som støtter TradeKings service og verktøypriser og krav er også tilgjengelig på forespørsel ved å ringe 877-495-5464 eller via e-post på servicetradeking. Sitater er forsinket minst 15 minutter, med mindre ellers angitt. Markedsdata drevet og implementert av SunGard. Selskapets grunnleggende data fra Factset. Inntekts estimater levert av Zacks. Fond - og ETF-data levert av Lipper og Dow Jones Company. Innholds-, forsknings-, verktøy - og lager - eller opsjonssymboler er kun til pedagogisk og illustrasjonsformål og innebærer ikke en anbefaling eller oppfordring til å kjøpe eller selge en bestemt sikkerhet eller engasjere seg i en bestemt investeringsstrategi. Fremskrivningene eller annen informasjon om sannsynligheten for ulike investeringsresultater er hypotetisk, ikke garantert for nøyaktighet eller fullstendighet, gjenspeiler ikke faktiske investeringsresultater, tar ikke hensyn til provisjoner, marginrenter og andre kostnader, og er ikke garantier for fremtidige resultater. Alle investeringer innebærer risiko, tap kan overstige hovedstol investert, og fortiden til en sikkerhet, industri, sektor, marked eller finansielt produkt garanterer ikke fremtidige resultater eller avkastning. TradeKing gir selvregistrerte investorer rabattmeglingstjenester, og gir ikke anbefalinger eller tilbyr investerings-, økonomiske, juridiske eller skattemessige råd. Du alene er ansvarlig for å vurdere fordelene og risikoene knyttet til bruken av TradeKings systemer, tjenester eller produkter. Hvis du har flere spørsmål angående skattene dine, kan du besøke IRS. gov eller konsultere en skattemessig. TradeKing kan ikke gi noen skatterådgivning. Investorer bør vurdere investeringsmålene, risikoen og kostnadene til et fond eller ETF nøye før de investerer. Et fondsbasert fondsprosjekt inneholder denne og annen informasjon, og kan fås ved å sende en e-post til servicetradeking. TradeKing velger og definerer som All-Stars visse uavhengige markedskommentatorer som er anerkjente industripersonligheter og erfarne forhandlere, og som gir rettidig markedskommentarer via TradeKing All-Star-bloggen på community. tradekingmemberstk-all-starblogs. Hver All Star-kommentator bio, relaterte kvalifikasjoner og avsløring om forholdet til TradeKing finner du på All Star-bloggisten, tilgjengelig på community. tradekingmemberstk-all-stardetails. Utvalget av All-Stars kommentatorer er utelukkende basert på kvaliteten og stilen på innholdet som tilbys. TradeKing måler ikke, godkjenne eller overvåke ytelsen eller korrektheten til noen uttalelser eller anbefalinger fra uavhengige All-Stars-kommentatorer på TradeKing. Støtte dokumentasjon for eventuelle krav i dette innlegget vil bli levert på forespørsel av forfatteren av innlegget, som er eneansvarlig for synspunktene uttrykt i den. Send en privat melding til All-Stars ved hjelp av lenken under profilbildet. Flere benalternativer strategier innebære ytterligere risiko. og kan resultere i komplekse skattemessige behandlinger. Vennligst kontakt en skattemessig før du implementerer disse strategiene. Din bruk av TradeKing Trader Network er betinget av at du aksepterer alle TradeKing Disclosures og TradeKing Trader Networks vilkår for bruk. Uttalelser kan ikke være representative for opplevelsen til andre kunder og er ikke en indikasjon på fremtidig ytelse eller suksess. Ingen vederlag ble betalt for noen utsagn som ble vist. Tredjeparts innlegg gjenspeiler ikke TradeKings synspunkter og har ikke blitt vurdert av, godkjent eller godkjent av TradeKing. kopi TradeKing Group, Inc. Alle rettigheter reservert. TradeKing Group, Inc. er et heleid datterselskap av Ally Financial Inc. Securities som tilbys gjennom TradeKing Securities, LLC, medlem FINRA og SIPC. Forex tilbys gjennom TradeKing Forex, LLC. medlem NFA. Retail Forex Trading FINRAs Enforcement Department gjennomfører en forespørsel med hensyn til forex trading. 1. Vennligst informer oss om at firmaet ditt, enten direkte eller gjennom en tilknyttet eller et datterselskap, på noen måte har deltatt i forex-transaksjoner siden 1. januar 2006. I så fall ber vi om følgende opplysninger om alle forex-transaksjoner siden 1. januar 2006 : Beskriv kapasiteten der du deltok i hver forex-transaksjon, f. eks som motpart til transaksjonen. Identifiser partene i hver forex-transaksjon, det vil si de partene som solgte forex-transaksjonene, kundene og institusjonene til og fra hvilke midlene var koblet. Vennligst oppgi dette svaret i et sorterbart format, for eksempel et Microsoft Excel-regneark. Gi alt dokumentasjon du har om hver forex-transaksjon. Gi en kopi av eventuelle dokumenter gitt til forex-kundene som har oppgitt selskapets kapasitet i transaksjonene. Vennligst fortell oss når, i forhold til den aktuelle forex-transaksjonen, ble dokumentene levert til forex-kunden. Gi en kopi av eventuelle dokumenter gitt til forex-kunder som avslørte risikoen forbundet med forex trading. Vennligst fortell oss når, i forhold til den aktuelle forex-transaksjonen, ble dokumentene levert til forex-kunden. Gi en kopi av eksempler, illustrasjoner eller demonstrasjonsregnskap som tilbys til kunder knyttet til forex trading. Gi en kopi av all reklame og salgslitteratur sendt til forex kunder eller potensielle forex kunder. 2. Vennligst informer om din firma som søker etter, eller introduserte kunder til, en forex-forhandler. Hvis ja, vennligst beskriv due diligence firmaet forplikter seg til å lære om forex-forhandleren. 3. Vennligst informer om firmaet ditt beholdt noen til å henvende seg forex-kunder til firmaet, og i så fall, hvilken due diligence firmaet ditt forplikter seg til å lære om den som solicited forex-kundene til firmaet ditt. Vennligst oppgi dokumentasjon som er oppnådd som følge av due diligence. 4 Vennligst oppgi en beskrivelse av tilsynssystemet (er) og en kopi av alle skriftlige tilsynsrutiner (WSPs), adressering av forex trading hos firmaet ditt, tilknyttet eller datterselskap. Hvis ikke identifisert i WSPs, vennligst identifiser de representanter som engasjerer seg i forex trading, og personen (e) som er ansvarlig for overvåking av forex trading. 5. Hvis firmaet ditt bruker unntaksrapporter til å overvåke forex trading, må du identifisere rapportene, inkludert parametrene som brukes og hvem genererer rapportene. Vennligst beskriv hvordan rapportene brukes til å overvåke forex trading, og identifiser personen / personene som er ansvarlige for å utnytte rapportene. 6. Vennligst oppgi en kopi av delene av firmaene Anti-Money Laundering (AML) Programmet som adresserer risikoen forbundet med forex trading, og som adresserer overvåkning, oppdagelse og rapportering av mistenkelige aktiviteter knyttet til forex-transaksjonene. Gi eksemplarer av slike deler av alle tidligere AML-prosedyrer som har vært i bruk siden 2006. 7. Vennligst gi beskjed om at firmaet har sendt inn en forespørsel i henhold til FINRA regel 1017 (tidligere NASD-regel 1017) for FINRAs godkjenning av firmaet som engasjerer seg i forex trading, og hvis en slik forespørsel ble arkivert før firmaet engasjert seg i noen forex trading, i hvilken som helst kapasitet. Vennligst oppgi en kopi av en slik forespørsel, og en kopi av FINRAs svar på forespørselen. 8. Vennligst beskriv hvordan, hvis i det hele tatt, firmaet utgjorde forex-transaksjoner i sine beregninger av netto kapital og reserveformel siden først engasjert i forex trading. Hvis firmaet ikke hadde utregnet forextransaksjoner i beregningen av netto kapital og reserveformel, vennligst forklar hvorfor firmaet ikke gjorde det. 9. Har firmaet mottatt kundeklager eller voldgiftskrav knyttet til forex-aktiviteter Hvis det er tilfelle, gi en kopi av klagen (hvis det er skrevet) eller en rapport fra klagen (hvis det er muntlig, angi når det er gjort og til hvem). Gi kopier av konto dokumentasjon og kontoutskrifter. Oppgi dokumentasjon om foretakets etterforskning av saken, firmaene svar eller svar (med utstillinger), og kopier av eventuelle justeringer, oppgjør, rettsordre eller pris som følger av klagen (e) (hvis de er løst). 10. Gi alle andre opplysninger eller dokumentasjon du mener kan være hensiktsmessig for en full forståelse av forex trading av firmaet ditt.
No comments:
Post a Comment